关于组织、领导传销活动罪的主体认定问题——海南中院裁定杨元召组织、领导传销活动案

来源：人民法院报，2020年5月7日

案例编写人：孙坎、李明勇（河南省淮滨县人民法院）

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裁判要旨

关于组织、领导传销行为主体的界定，领导者是指在组织中实施策划、指挥、布置、协调传销组织行为的人。不仅限定于最初的发起人，在传销组织中起骨干作用的高级管理人员也应当认定为领导者，对领导者身份的认定，应从负责管理的范围、在营销网络中的层级、涉案金额等三个方面进行考虑，具体问题具体分析。

【案情】

云联惠公司采取“消费全返”运营模式吸收会员，要求参加者以缴纳费用等形式获得资格（升级会员），从而形成会员层级网络，吸收资金。消费者通过云联商城或推荐人等方式免费注册成为普通会员，公司系统根据推荐关系自动识别上下线关系，普通会员需缴纳“入门费”99.9元或999元可升级为金钻、铂钻会员，上下线不设层级限制，形成一定传销会员体系，即形成了多层级的金字塔型结构，层级计酬以下线的收入为依据计算和给付上线报酬，返利方式以每个下线人员通过缴纳升级、消费、推荐奖励等方式获得白积分收入时，云联商城的后台系统都会根据上下线层级关系自动计算、分配上线各层人员获得的白积分。云联惠公司经营活动符合组织、领导传销活动罪特征，属传销公司。被告人杨元召利用网络、微信，以会员消费积分全返为名，吸引不特定公众成为会员、经销商、组成一定层级，采取“复式计酬”方式,引诱发展人员继续发展他人参加，组织、领导的活动人员在30人以上且层级在3级以上。

【裁判】

海南省屯昌县人民法院经审理裁判：一、被告人杨元召犯组织、领导传销活动罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人币五万元。二、被告人杨元召非法所得人民币190797.08元，予以追缴，上缴国库。宣判后，被告人杨元召提出上诉。海南省第一中级人民法院终审裁定，驳回上诉，维持原判。

【评析】

1.关于组织、领导传销活动罪的主体认定问题

传销组织是一种“金字塔”型的销售模式，因而对犯罪嫌疑人的组织、领导行为的确定较困难。通常意义上，在传销组织中除了最底层的销售人员，其他层级的传销人员都存在组织领导行为，但是刑法的立法本意并不是要打击所有的传销人员，因此正确理解传销组织中的组织、领导行为尤其重要。根据最新的司法解释，所谓传销活动的组织者、领导者，是指在传销活动中起组织、领导作用的发起人、决策人、操纵人，以及在传销活动中担负策划、指挥、布置、协调等重要职责，或者在传销活动中起到关键作用的人员。结合司法解释规定，实践中对于组织领导行为可作如下理解:

第一，在传销启动时，实施了确定传销形式、采购商品、制定规则、发展下线和组织分工等宣传行为的；在传销实施中，积极参与传销各方面的管理工作，例如讲课、鼓动、威逼利诱，胁迫他人加入等，均属于组织、领导者。

第二，“组织”行为应当作限制解释，即指该组织具有自己的产品或服务，有独立的组织体系，有独立的成本核算。因此，在一个传销组织中，所谓组织者只包括合伙人或公司股东，除此之外的人不应当作为组织者加以处理。

第三，领导者是指在组织中实施策划、指挥、布置、协调传销组织行为的人。不仅限定于最初的发起人，在传销组织中起骨干作用的高级管理人员也应当认定为领导者，对领导者身份的认定，应从负责管理的范围、在营销网络中的层级、涉案金额等三个方面进行考虑，具体问题具体分析。

如果不通过“建立、扩大等起关键作用”的扩大化解释，传销组织总部董事长之外的其他区域董事，无法纳入组织、领导者，进行刑事处罚。从这个意义上说，组织、领导传销活动罪并非一种有组织犯罪，并不具备严格的控制特征，也就可以不通过有组织犯罪的逻辑来认定。传销活动是由大大小小的组织组成的，也就是所谓的层级。

2.对本案的定性问题

本案中，云联惠公司采取“消费全返”运营模式吸引会员，要求参加者以缴纳费用等形式获得资格（升级会员），从而形成会员层级网络，吸收资金。消费者通过云联商城或推荐人等方式免费注册成为普通会员，公司系统根据推荐关系自动识别上下线关系，上下线不设层级限制，形成一定传销会员体系，即形成了多层级的金字塔型结构，层级计酬以下线的收入为依据计算并给付上线报酬。从被告人主观方面来看，其于2015年加入云联惠，对于云联惠的运营体制了然于心，并主动发展下线，扰乱市场经济秩序，对传销活动的扩散起到推动作用，于此可认定其行为构成组织、领导传销活动罪。

对于组织、领导传销活动罪主体的定性并不仅仅以最初的发起人为打击对象，此种积极参与，发展人数巨大的参与者也可以定义为领导者。这也是传销活动的扩散性和影响性所决定的，积极发展下线的成员其危害性随着下线的不断扩展也在不断增加，所以法律将之纳入为组织、领导传销活动罪的主体。

在对其经营方式进行概括性理解的同时也要根据公司成立、营业方式进行具体了解，不盲目打击创新型企业。根据刑法第二百二十四条之一的规定，对传销活动的组织者、领导者，应当依法追究其刑事责任。对一般违法人员，本着教育、挽救大多数的原则，可以由工商行政管理部门根据禁止传销条例的规定予以行政处罚。当组织、领导传销活动中的参与人员未达到人数、级别的标准但又侵犯市场秩序，或者违反了许可证制度时，则应根据其在传销活动中的地位、作用区别对待，作出不同的处理。

本案案号：一审：（2018）琼9022刑初138号

二审：(2019)琼96刑终107号