我国首例证券虚假陈述支持诉讼案开庭审理

导读:上海市第一中级人民法院2017年01月23日开庭审理了原告刘某等诉被告匹凸匹金融信息服务股份有限公司及实际控制人鲜某等八名高管的证券虚假陈述纠纷案。

该案是一名个人投资者委托中证中小投资者服务中心有限公司提起诉讼，将上市公司匹凸匹公司（原“多伦多股份”）实际控制人鲜言、其他7名高管及匹凸匹公司作为共同被告诉至法院，诉请判令鲜言赔偿经济损失37万余元，其余8被告承担连带赔偿责任。这也是全国法院受理的首例证券支持诉讼。

起诉状显示，原告刘某是多伦股份（现“匹凸匹”）的投资者。2016年3月，上海证监局发布行政处罚决定，认定多伦股份于2013年3月2日起至2015年4月15日期间，未及时披露多项对外重大担保、重大诉讼事项，2013年年报中未披露对外重大担保事项，其行为违反了《证券法》第六十三条、第六十七条，构成了《证券法》第一百九十三条所述的行为，并相应作出了处罚。原告认为，匹凸匹公司进行虚假陈述的侵权行为，对其造成了损失，二者之间存在因果关系，为维护自身合法权益诉至法院。中证中小投资者服务中心有限责任公司则首次以中小投资者代理人身份“亮相”赔偿诉讼中。

据上海一中院方面表示，该案系中国首例证券支持诉讼，即首次由证券金融类公益机构——中证中小投资者服务中心支持投资者向上市公司及其实际控制人提起证券赔偿诉讼并出庭。

原告方由中证中小投资者服务中心有限责任公司总经理徐明及中华全国律师协会副会长吕红兵律师代理诉讼，被告匹凸匹公司到庭应诉，其余八名被告则缺席庭审。

原告诉称，其系匹凸匹公司(原“多伦股份”)的投资者。2016年3月，上海证监局发布行政处罚决定，认定多伦股份于2013年3月2日起至2015年4月15日期间，未及时披露多项对外重大担保、重大诉讼事项，2013年年报中未披露对外重大担保事项，其行为违反了《证券法》相关规定，构成证券虚假陈述。原告认为，匹凸匹公司虚假陈述的侵权行为造成了其损失，故将匹凸匹公司及其实际控制人鲜某与其他七名高管作为共同被告诉至法院，诉请判令实际控制人鲜某赔偿投资经济损失，其余被告承担连带赔偿责任。十四名原告提起的赔偿金额共计234万余元(人民币，下同)。

整个庭审持续一个多小时，法庭围绕原告主张赔偿所指向的具体侵权行为，虚假陈述实施日与揭露日、投资差额损失计算基准日的认定，投资损失计算方式和被告匹凸匹公司追偿权等争议问题进行了审理，之后将择日宣判。

公开资料显示，中证中小投资者服务中心系由证监会设立，旨在保护中小投资者合法权益的证券金融类公益机构，其主要职能包括面向中小投资者开展公益性宣传教育，为中小投资者自主维权提供法律、信息、技术服务，受中小投资者委托，提供调解纠纷等服务。

作为证券金融类公益机构，中证中小投资者服务中心依据相关法律规定提起支持诉讼，助力投资者尤其是中小投资者维权，属资本市场“投石”之举，因而引发广泛关注。